Procédures de surveillance écrites La règle 3010 de la NASD (maintenant connue sous le nom de FINRA) exige que les sociétés membres maintiennent un système de surveillance pour leurs représentants inscrits. Des procédures écrites doivent être créées pour assurer la surveillance des activités des représentants dans le traitement des comptes clients. Ces procédures doivent être conservées et conservées dans chaque Office de la juridiction de surveillance (OSJ) et à chaque endroit où des activités de surveillance sont menées pour le compte du membre. De plus, chaque représentant inscrit doit être affecté à un titre de direction spécifique. L'OSJ: Définition Un OSJ est tout emplacement de bureau d'un membre où se déroulent les activités suivantes: Approbation de nouveaux comptes Approbation de la publicité Exécution de l'ordre Garde des fonds ou valeurs des clients Examen des commandes clients 13 La supervision des représentants inscrits comprend les questions suivantes: : Les membres doivent enquêter sur le bon caractère, la réputation des affaires, les qualifications et l'expérience de toute personne avant de faire une telle certification dans l'application de cette personne pour l'enregistrement. Avis d'un emploi à l'extérieur. Le représentant doit fournir un avis écrit à l'entreprise membre avant de prendre un emploi ou une activité commerciale pour s'assurer qu'aucun conflit d'intérêts ne découle de cette activité. Réglementation des opérations sur titres: La société membre doit être informée de tout compte ouvert pour le représentant À une autre société de valeurs mobilières, et peut demander des relevés de compte en double. En outre, le représentant ne doit pas participer à des opérations sur titres privées sans préavis écrit à l'employeur. Il existe une exception à cette règle pour les comptes de fonds communs de placement et les contrats variables enregistrés en vertu de la Loi de 1940 sur les sociétés de placement. 13 En plus de ces activités, le directeur de l'OSJ assume les responsabilités suivantes: Approuver la correspondance des clients Examiner et approuver les nouveaux comptes Maintenir les dossiers des plaintes des clients Et quelles mesures ont été prises pour résoudre le problème Examiner et approuver les bons de commande de titres Approuver la publicité et la documentation de vente avant l'utilisation Appliquer les procédures de contrôle écrites des courtiers revendeurs Inspection périodique des succursales Examen annuel de conformité 13 Succursale: Où le représentant fait la publicité de l'emplacement en tant que succursale et apporte directement ou indirectement une part substantielle des dépenses d'exploitation des bureaux. Les succursales doivent avoir un directeur inscrit désigné pour superviser les représentants, mais un directeur d'école n'est pas tenu d'être situé à la succursale. Dans un avis 2005 numéroté 05 67, la SEC a approuvé une modification importante à la définition de succursale, à compter du 1er mai 2006. L'amendement a été conçu dans le but de fournir des exceptions raisonnables à l'enregistrement des succursales sans compromettre la protection des investisseurs. Ces exceptions, telles qu'indiquées dans l'avis n o 05 67, comprennent: un emplacement qui fonctionne comme un bureau de reprise de ventes non vente une résidence principale de représentants à condition qu'il ne soit pas tenu au public et certaines autres conditions sont satisfaites à un autre lieu que la résidence principale , Qui est utilisé pour moins de 30 jours ouvrables par an pour les affaires de valeurs mobilières, n'est pas tenu à la p ublic comme un bureau. Et qui satisfait certaines des conditions énoncées dans l'exception de résidence principale, un lieu de commodité utilisé de temps en temps et par rendez vous, un emplacement utilisé principalement pour des activités autres que des valeurs mobilières et à partir duquel moins de 25 opérations sur titres sont effectuées annuellement Partie d'un plan de continuité d'activité. Attention N'oubliez pas qu'une succursale n'a pas les mêmes responsabilités qu'un OSJ. En outre, avoir un directeur situé à une succursale ne convertit pas la branche à un OSJ. Réunions annuelles d'inspection et de conformité Les directeurs inscrits doivent effectuer des inspections internes au moins une fois par année pour assurer le respect des lois sur les valeurs mobilières. Ces inspections doivent comprendre un examen des dossiers des clients pour détecter les irrégularités et assurer la conformité. Les membres doivent effectuer ces inspections au moins une fois par an pour les OSJ et les succursales qui ont la responsabilité de la supervision d'une ou de plusieurs succursales. Les succursales qui ne superviseront aucun bureau non filial doivent être inspectées au moins une fois tous les trois ans. Une autre exigence est que chaque représentant inscrit doit participer à une réunion annuelle avec une personne de supervision désignée pour discuter des questions de conformité. Ces réunions peuvent être tenues individuellement ou en groupe et doivent discuter des questions de conformité qui sont pertinentes pour les activités des personnes enregistrées. Externalisation des activités à des tiers fournisseurs de services Dans un Juillet 2005 NASD (maintenant savoir nas FINRA) Avis aux membres (05 48), il y avait un rappel aux membres de quelques règles importantes concernant l'externalisation. Même si certaines fonctions d'entreprise peuvent être exercées par un tiers, l'entreprise membre est toujours responsable de s'assurer que le tiers se conforme aux règles et aux règlements fédéraux sur les valeurs mobilières et aux règles de FINRA et de MSRB. Cela comprend la réalisation d'une analyse de diligence raisonnable. Les fonctions et activités suivantes ne peuvent pas être externalisées: Activités et fonctions requérant l'inscription et la qualification Exception: lorsque le tiers est un courtier courtier inscrit et que l'arrangement suit les règles fédérales, FINRA et MSRB. C'est à dire. Règle 3230 Activités de supervision et de conformité Exception: Même si une entreprise ne peut pas contracter un tiers pour superviser ses activités, elle peut mettre en œuvre un système conçu par un tiers qui détecte des violations de règles. Toutefois, il incombe à l'entreprise de s'assurer que le logiciel est à jour et qu'il fonctionne conformément aux règles et aux règlements. Réseau après les heures Avant la mise à jour du marché Résumé des prévisions Résumé des propositions Graphiques interactifs Réglage par défaut Veuillez noter qu'une fois votre sélection effectuée, S'appliquera à toutes les futures visites au NASDAQ. Si, à tout moment, vous êtes intéressé à revenir à nos paramètres par défaut, sélectionnez Réglage par défaut ci dessus. Si vous avez des questions ou rencontrez des problèmes lors de la modification de vos paramètres par défaut, envoyez un courriel à isfeedbacknasdaq. Veuillez confirmer votre sélection: Vous avez choisi de modifier votre paramètre par défaut pour la recherche de devis. Ce sera maintenant votre page cible par défaut à moins que vous changiez votre configuration à nouveau, ou que vous supprimez vos cookies. Voulez vous vraiment modifier vos paramètres? Nous avons une faveur à vous demander. 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